關(guān)于實(shí)施新版《開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》及《基金銷售機(jī)構(gòu)資金核對(duì)數(shù)據(jù)接口規(guī)范》相關(guān)工作安排的通知

發(fā)布時(shí)間：2020-06-16

基金行業(yè)中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)參與人：

為配合落實(shí)中國(guó)人民銀行關(guān)于反洗錢(qián)相關(guān)工作要求，適應(yīng)市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，按照證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部授權(quán)，我公司制定并公布了《開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議（2.2版）》（以下簡(jiǎn)稱《交換協(xié)議》），并配套修訂了《基金銷售機(jī)構(gòu)資金核對(duì)數(shù)據(jù)接口規(guī)范（2.2版）》（見(jiàn)附件二）。

為適應(yīng)最新業(yè)務(wù)發(fā)展需要，我們對(duì)《交換協(xié)議》個(gè)別字段作了補(bǔ)充。另外，受新冠疫情影響，考慮到各參與人實(shí)際開(kāi)發(fā)進(jìn)度，擬對(duì)原相關(guān)測(cè)試及切換工作安排等進(jìn)行調(diào)整。現(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：

一、《交換協(xié)議》補(bǔ)充內(nèi)容

1、完善個(gè)人反洗錢(qián)信息文件（X1文件）中“投資者國(guó)家或地區(qū)”字段的備注說(shuō)明；

2、“基金類型”字段增加“05-其他”、“06-基金中基金”兩類。

二、系統(tǒng)測(cè)試安排

自2020年6月15日起，已完成相關(guān)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)工作的份額登記機(jī)構(gòu)及銷售機(jī)構(gòu)可與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)開(kāi)展相關(guān)測(cè)試工作（測(cè)試方案見(jiàn)附件三）。請(qǐng)各參與人根據(jù)測(cè)試方案要求，及時(shí)向我公司提交申請(qǐng)并參加測(cè)試，確保按時(shí)、平穩(wěn)完成接口切換工作。

三、份額登記機(jī)構(gòu)接口切換安排

自2020年9月1日起，已通過(guò)測(cè)試的份額登記機(jī)構(gòu)可切換至新版本接口，切換時(shí)間最遲不得晚于2020年9月30日。中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)支持版本自動(dòng)切換，自首次接到2.2版本接口文件后自動(dòng)完成切換。請(qǐng)各份額登記機(jī)構(gòu)按時(shí)開(kāi)展測(cè)試和接口切換工作，接口切換為2.2版后不可再恢復(fù)為原2.1版本。

四、銷售機(jī)構(gòu)接口切換安排

銷售機(jī)構(gòu)須于所有TA機(jī)構(gòu)完成切換后方可進(jìn)行切換，具體切換時(shí)間我司將另行通知，請(qǐng)及時(shí)關(guān)注中國(guó)結(jié)算官網(wǎng)“開(kāi)放式基金服務(wù)專區(qū)-中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)”欄目。

聯(lián)系方式：

測(cè)試咨詢電話：彭樂(lè)010-50938906

測(cè)試咨詢郵箱：lpeng＠chinaclear.com.cn

業(yè)務(wù)咨詢電話：王心怡010－50938590

業(yè)務(wù)咨詢郵箱：xywang＠chinaclear.com.cn

技術(shù)咨詢電話：忻日輝010－50938559

技術(shù)咨詢郵箱：rhxin＠chinaclear.com.cn

特此通知。

附件一：開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議（2.2版）.pdf